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个散户的沉浮录：反复被鱼肉！
来源：居家理财网 等级：默认等级
发布于2008-07-17 00:02 被读9次 【字体：大 中 小】〖 访问论坛
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2007年9月,罗燕面见深圳国诚法人代表孙忠时将心中的疑惑和不满和盘托出。孙忠证实,刘军和唐琪都没有证券从业资格,也不是该公司分析师。当孙忠知晓刘军、唐琪和刘林私下向罗燕索要收益分成时,指出这是严重违法违纪行为。
9月18日,罗燕来到中国证监会深圳监管局举报刘军、唐琪和刘林代客操盘、向客户提出收益分成等问题。该局稽查一处和机构二处随即介入处理此事。经该局积极干预和深圳国诚公司出面督促,刘军和唐琪分别退给罗燕6万元和2万元。今年3月3日,该局对罗燕提出要求深圳国诚投资咨询公司赔偿投资损失,建议其通过法律途径解决。
本报记者走访证券监管部门和公安部门了解到,类似罗燕的遭遇在深圳和广州远非个案,在业界是公开的秘密。今年6月26日,中国证监会深圳监管局稽查一处祝先生透露,举报深圳国诚投资咨询公司的投资者算少的了,此前举报和投诉深圳前沿证券投资顾问公司和深圳市华鼎财经资讯股份公司违法违纪问题的,一天就有10多宗。
部门说法
入市不能只想赚不想赔
“保护中小投资者的合法权益是我们的职责所在。”今年6月27日，中国证监会深圳监管局相关部门负责人向本报记者表示，举报证券从业人员违法违规的问题过去确实较多，当前监管部门坚持从源头长抓不懈。“我们可以负责任地讲，今年基本没有一例证券从业人员违法违规的投诉。”该负责人透露，罗燕举报的问题是遗留问题，都是2006年和2007年发生的事情，目前该局已协调多个部门介入处理所有遗留问题。
该负责人同时指出，在这起事件中，罗燕并非没有责任，她也存在一定的过错。法律法规明确规定，证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得代客操盘，不得承诺投资收益，不得与客户约定分享投资收益，罗燕为何还给他们提成呢？从这一点来看，投资者对市场风险还没有完全正确的认识，只想到赚钱，没想到亏钱。
律师观点
监管部门应从源头严格管理
“监管部门应杀一儆百。”广东知名律师郑名伟对此认为，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员代客操盘，承诺投资收益，与客户约定分享投资收益等违法违规行为具有很强的隐蔽性，监管部门很难主动去发现问题，这需要当事人向证券监管部门反映、投诉、举报或控告提供线索。上述违法违规行为，在现实中比较普遍，几乎是业界公开的秘密。
郑名伟建议监管部门对投资咨询机构要从源头上加强监管和严厉查处，要求投资咨询机构加强对员工个人的管理，员工个人收取客户的收益提成，公司方面没可能一点都不知道，杀一儆百就是为了整肃市场。
郑名伟指出，罗燕案中，深圳国诚若有证券从业许可资格，公司合法收取罗燕15万元的服务费用就不应退还；但证券从业人员刘林是分析师，违法违规收取罗燕收益分成18万元，应作为不当得利退还，罗燕可向法院起诉追讨。
罗燕股票账户变动图
2006年1月
罗燕将140万元投入股市。
2006年2月
向父母借10万元，还借了65万元高息贷款。
2006年6月
经深圳国诚指导操作，罗燕股票账户余额为238万元。
2006年12月
罗燕接受深圳国诚的服务，共亏损72万元。
2007年4月
罗燕卖掉当初朋友推荐的银基发展股票，账户余额368万元。
2008年7月
罗燕股票账户余额60多万元。
中国证券网
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